审核员现场审核存在的问题
本帖最后由 regtgtrh 于 2012-9-4 11:29 编辑现场审核是审核员收集审核证据并记录的过程，也是整个审核过程中时间最长、最重要的过程，也是整个审核过程中时间最长、最重要的过程，也是整个审核过程中时间最长、最重要的过程。审核记录是认证机构做出认证决定的重要依据，记录的真实性、有效性、代表性和可追溯性直接影响审核结论的公正性。为了减少审核的风险，共同做好审核工作，笔者收集了现场审核过程中存在的各种问题，整理如下。
一、审核记录存在的问题
1、未收集与审核准则有关的证据
（例）查x x 产品《设计和开发验证记录》，内容为：时间：x x x x 年x x月x x日
参加人：x x x、x x x、x x x 批准人：x x x
讲评：审核记录未提供以下证实：(1)是否依据策划的安排进行验证；(2)采取什么样的验证方法，方法是否适宜；(3)验证的结果如何；(4)验证后是否采取其他措施。
2、收集的审核证据不符合审核准则的要求
(例) 某钢管制造公司质量手册4.1条款描述：因本公司目前没有检测能力，将A1级无缝钢管制造的理化检验过程外包给有相应资质的其他组织完成。审核员对该公司质量手册4.1条款文审时，结论是：已识别影响产品符合要求的外包过程。
讲评：我国《特种设备安全技术规范》、《压力管道元件制造许可规则》C2.4.1条中规定：A1、A2级无缝钢管制造的许可单位，其产品理化检验不得分包。
3、收集的审核证据不全
(例) (1)查公司依据审核方案编制了质量管理体系内审计划，计划在x x x x年x x月x x日组织一次完整的内审，计划内容有：审核的准则、范围、方法和审核日程安排；(2)内审组成员：组长：x x x；内审员：x x x 、x x x ；(3)内审员分工：质管部门张x x审生产技术部，生产技术部王x x 审质管部，其他均交叉进行；(4)批准人：x x x 。
讲评：没有回答计划是否覆盖一下内容：(1)认证产品的范围；(2)认证产品涉及的活动、过程、场所；（3）标准的全部条款。
二、不符合项报告存在问题
1、不符合事实描述不清，不便于追溯
(例)在生产部审核生产和服务提供过程控制时，受审核方未提供对执行工艺要求的证据，不符合GB/T19001标准7.5.e“实施监视和测量”的要求。
讲评：什么工艺要求没有明确；证据不单指记录，还包括受审核方说的、做的。
2、判定不符合时考虑不周
查未提供x x x 特殊过程再确认的证实，不符合GB/T19001标准7.5.2中再确认的要求。讲评：如果受审核方将 x x 过程确定为需要确认过程，则应核实受审核方制定的“需确认过程评审和批准的准则”中有否对该过程再确认的要求；特殊过程和需确认过程混淆。
3、判定不符合的依据错误
(例)审核员在物资供应处索要采购水泥的执行标准时，受审核方未能提供，不符合GB/T19001标准7.1.c“产品所要求的接收准则”的要求。
讲评：判定依据错误。7.1.c中的产品是指组织向顾客提供的产品，而不是指采购产品
4、不符合项开的不准确
(例)查机加车间2号铣床操作工正在按图纸铣螺栓头的四方，但无工艺文件，不符合GB/T19001标准7.5.1“获得表述产品特性的信息”的要求。
讲评：图纸就是工艺文件的一种；按图纸铣螺栓头的四方完全满足该过程的工艺要求，不需要其他文件。
三、超标准要求，过分干预受审核方
（例）查x x公司的内审员无内审员资格证书，不符合GB/T19001标准8.2.2中“审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性”的要求。
讲评：目前，没有任何一个相关规定要求内审员必须获得内审员资格证书；如果受审核方质量管理体系文件中有此要求，那么此项不符合只能判至组织的相关文件。
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顶下 不错，学习了。 说的什么？ 楼主辛苦了，谢了 内容不错授教了
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