认证审核记录要求

审核记录是反映审核组是否按照批准的审核方案进行有效活动的重要证据，是审核员综合素质和审核专业能力的体现。
一、认证审核记录通常存在的主要问题
1．抄受审核方的文件的规定和记录
有的上报材料中的审核记录一字不漏照抄受审核方的文件和记录，如受审核方的管理评审记录、检验记录、工艺监控记录、工艺要求等。
2．记录篇幅多，实质内容少
   有的受审核方的审核记录高达千页，多数也有上百页；但能够依其作出受审核方管理体系有效性的信息不多。
3．办公室记录多，作业现场的记录少
   加工车间、污水处理站、检验现场等的记录少。
   如何进行审核和审核记录，把握适度性，这里给出一些建议。
二、审核记录应考虑的因素
1）能够证实认证程序已得到有效实施，并能够体现认证的完整、客观和真实性；
2）确保在认证审核过程中所收集的信息足以支持所做出的评价结论；
3）确保发生申诉时，可用于追溯；
4）确保连续性。
   审核组长和成员应根据上述适度性要求，结合受审核方的管理基础，决定记录内容的多少和详略程度，克服现场审核过程中重记录轻审核有效性的现象。
三、审核记录的主要内容
1．审核记录应记录审核覆盖的区域和主要的审核路线
   对体系中的任一过程进行审核时，应结合受审核方实际运作的流程和步骤，如设计/开发流程、生产加工流程、文件控制流程等，以确定审核的路线和重点。提倡将审核路线和重点列入公司检查表的左栏“认证领域/标准条款/检查内容”
内。
2．重点记录与认证标准重要要求符合性的信息
1）记录的重点：
--产品实现过程与满足顾客要求的情况（QMS）；
--环境因素评估与控制（EMS）；
--危险源辨识与风险分析控制（OHSMS）；
--产品实物满足认证标准的情况（产品认证）；
----危害分析、组合控制措施（前提方案、HACCP计划）、关键控制点控制的有效性、潜在不安全产品的控制、体系的验证、信息动态控制等情况（食品安全管理体系）。
--有关管理系统可信与持续改进的信息。
2）对受审核方的文件和记录的记录
   应记录所查看的受审核方的文件和记录中的主要内容，无需照抄，不能复印。如：对一份“检验记录”需记录的内容可以是：检验的依据、检验项目中重要指标的实测值和标准值、结论、抽样量。
3）作业现场的记录
   作业现场多数都是通过观察的方式来收集审核证据，此类记录往往会涉及作业现场人员、设备、材料、文件、环境和检验等方面的内容，最能反映受审核方的实际情况，应重点记录。
   对于EMST和OHSMS，应特别记录与环境影响评价报告/安全评价报告的批复件中所列出的问题和建议相关的措施的落实情况。
3．记录在审核中观察到的正面与负面的信息
对于正面的信息可以简单记录符合的内容，但不能用“OK”或“XX活动符合标准或体系文件的要求”来描述符合的事实；对于那些不符合审核准则的审核证据应详细记录。
4．记录中应体现抽样的样本和数量。
   在产品类别界定准确的情况下，初审：应覆盖所有的产品类别；监督审核时，可对产品类别抽样，但在证书有效期内应覆盖所有的产品类别。
5．审核记录应与审核范围相对应。
6．审核记录原则上应在审核现场完成，无需再进行整理。

四、检查表示例

检 查 表 （示例）              第  页   共  页

受审核部门/人员		审核日期	年   月   日
审核/检查员		陪同人员
认证领域/标准条款/检查内容	审核/检查记录			不 符合
一、管理评审（管理层） 1、  管评的策划安排，包括时间间隔 2、  管评输入内容的充分性 3、  管评会议的时间及参与人员？ 4、  管评输出决议内容的可行性，对体系运行评价结论 5、  改进措施的落实情况 6、  管评报告的批准、分发情况 二、内审（主控部门） 检查表示例： 1．内审的策划安排，包括时间间隔 2．内审计划编制的合理性 3．内审人员的独立性 4．内审记录的真实性和充分性（包括检查表的制定） 5内审报告的完整性和结论 6．  不符合报告内容陈述、判标、整改的验证情况	审核注意点： 1．除在管理层进行取证以外，建议由审核组从其管评决议的问题中选择一、二项（主要）问题，追踪至责任部门验证落实情况。 2．可在其它部门的检查表中列出：由审核组从其管评输出决议内容中选择一、二项（主要）问题，追踪至责任部门验证落实情况 审核注意点： 1．除在主控部门或管代处进行取证以外，建议由审核组从其内审的不符合中选择一、二项（主要）问题，追踪至责任部门验证整改的有效性。 2．可在其它部门的检查表中列出：由审核组从其内审的不符合中选择一、二项（主要）问题，追踪至责任部门验证整改的有效性

注：1、仅在每个部门/区域的第1页上注明受审核部门及人员、审核员、陪同人员和审核日期。     2、符合不作标记，不符合用“×”标记并在“不符合”栏目注明审核准则及不符合条款号。

很有用，学习了

学习了~

CCAA统一格式的审核记录是什么样子？

非常好的指导性材料，学习了。

学习了

  谢谢  再次学习了

谢谢，学习了