管理体系认证有效性分析

影响认证有效性的因素分析
认证有效性的内涵

迄今为止，国际标准化组织（ISO）和国际认可论坛（IAF）等组织发布的标准或准则中尚未直接给出“认证有效性”的定义。

根据ISO9000:2005标准中队“有效性”的定义，结合ISO/IEC17000:2004标准对“认证”的定义，可以得出“认证有效性”的基本含义，即认证的有效性是完成策划的认证活动和达到策划认证结果的程度。

认证有效性的特点
认证的有效性是认证的基本属性，具有两个特征：一是内在特征，体现在认证依据的科学性、先进性、实用性和可操作性以及认证过程本身的严谨和科学；二是外在特征，体现为企业或其他组织的管理绩效，以及最终促进国民经济及社会事业的健康发展。

认证有效性的影响因素分析

要确保认证事业的健康有序发展和为政府监管部门提供科学决策的依据，有必要对影响认证有效性的因素进行分析。

由于影响认证有效性的因素多且复杂，认证制度（基本规范、规则、运行机制）及认证实施程序、组织管理体系本身的有效性影响因素与指标的结论。行政主管部门无法直观地发现我国认证发展的总体水平，给认证认可的科学决策带来了困难，不利于认证有效性的提升。
本文结合有关调查研究结果和研究人员对部分认证机构和行业专家的访谈以及研究人员多年行业工作的经验，认为影响认证有效性的因素涉及申请或获证组织的内部因素、咨询机构、认证机构和审核检查人员的因素、认可监督和政府监管因素。以下分别作具体分析。

1、申请认证或获得认证的组织的内部因素—组织管理体系运行的有效性对认证有效性的影响
组织内部因素主要有管理层对管理体系认证的认识和重视程度、组织的经营理念、愿景战略和使命、认证的目的和动力、组织所面临的市场竞争环境和行业背景、管理体系文件的适用性和可操作性、组织机构设置的合理性、人员的素质和执行力、资源的配备、管理体系监控的有效程度、供方和分包方等相关方的状况等。

2、咨询机构的咨询活动对认证有效性的影响
虽然咨询机构及咨询活动不是认证供应链上的必要环节，但我国多数组织实施认证前都或多或少地引入了咨询环节，咨询机构的意识。经营理念、咨询人员能力和素质、咨询流程都会影响到组织管理体系的有效性和组织对管理体系、对认证机构、对认证的认识、从而影响认证有效性。

3、认证机构对认证有效性的影响
认证机构及其认证活动是影响认证有效性的最重要的方面。
一个客观、公正的认证机构会对组织的管理体系进行全面系统的科学审核，帮助组织发现问题，促进组织不断改进，进而提高体系运行的有效性，这样的认证机构的认证有效性也必然高。然而，由于认证机构的经验理念和服务宗旨、认证机构的自身管理、认证机构的行业和专业背景、认证机构的人员能力和素质、认证服务流程、对认可规范的理解的执行程度、对认证风险认识的控制不同，不同认证机构的认证有效性有着较大的差别。

4、 审核员能力和素质对认证有效性的影响
审核员的能力和素质直接影响认证有效性。审核员的专业知识、管理知识、对法律法规和标准的熟悉和把握程度，对被审核方生产工艺、生产流程、产品质量要求、关键和特殊过程、重要环境因素、不可接受的风险的掌握情况，审核员的沟通能力、观察分析评价判断能力均会影响认证审核的有效性。要从根本上保证和实现认证有效性，关键在于不断提高审核员的综合素质和能力、规范审核员的认证实施活动。

5、 认可有效性对认证有效性的影响
认可是一项重要的认证监管措施，认可也对认证具有导向作用，因此认可规范的严谨性和可操作性、认可评审人员的能力和素质、认可评审的有效性、认可决定的有效性、认可制度的规范执行的程度，认可机构对认证机构的管理是否到位都影响认证有效性。

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